央廣網北京3月15日消息（記者景明）在十二屆全國人大五次會議上，全國人大代表、中泰證券董事長李瑋建議，修改證券法的相關規定，取消證券從業人員禁止買賣股票的限制，同時完善禁止內幕交易和防范利益沖突機制，規范證券公司從業人員的股票投資行為。

　　據介紹，現行《證券法》禁止證券從業人員直接或間接持有、買賣股票，并規定對違規持有、買賣股票的證券從業人員進行處罰。《證券公司監督管理條例》、《證券業從業人員執業行為準則》等自律準則也做出了類似禁止性規定。李瑋認為，這些規定已不符合當前資本市場和證券行業的發展形勢：

　　“相關禁止性規定在立法時是有實際意義的，但隨著證券市場的不斷規范和監管法規體系的日益健全，證券公司內部控制機制，尤其是合規制度和信息隔離墻制度已經十分完善，如果還以‘一刀切’的方式禁止從業人員買賣股票，顯得過于簡單化且有失公允。”

　　李瑋指出，限制證券從業人員買賣股票規定的立法本意，主要是禁止內幕交易和防范利益沖突，相關規定針對“從業人員身份”而非“內幕交易及利益沖突交易行為”而設，不符合立法本意。此外，《證券法》對證券從業人員直接持股的限制屬于強制性規定，沒有預留法律空間，使得證券公司難以實施股權激勵，影響了證券公司長期有效激勵約束機制的構建和穩定的利益共享及風險共擔機制的形成，不利于行業的長期、穩定發展。

　　據了解，《證券法》修訂草案已于2015年4月提交全國人大常委會初次審議，并有望于今年4月再次提請人大常委會審議。據悉，放寬證券從業人員禁止買賣股票的限制也是修法熱點之一。李瑋認為，當前修改時機與條件基本成熟。特別是，隨著證券市場監管體系和政策法規體系不斷完善，證券公司治理日益規范，內部控制、隔離機制逐漸優化，我國證券市場的情況與當初制訂全面禁止證券從業人員買賣股票規定時的情況發生了很大變化，已經基本具備了放開證券從業人員持有、買賣股票的監管基礎。

　　李瑋認為，建立一套完備的證券從業人員買賣股票規制體系，應當包括建立健全公司自治和行業自律制度，完善內幕交易和利益沖突交易禁止制度，建立公司自治、行業自律、行政、民事、刑事多位一體的責任追究體系，具體建議包含四項要點：

　　首先，修改《證券法》等法律法規中相關的禁止性條款，允許證券從業人員依法合規持有、買賣股票。轉變規制理念和思路，修改法律、部門規章和政府文件中相關的禁止性條款，在保證不發生利益沖突和及時申報的前提下，允許證券從業人員依法合規持有、買賣股票。建議修改條款為“證券經營機構、證券交易場所和證券登記結算機構的從業人員、國務院證券監督管理機構的工作人員以及其他證券從業人員，應當事先向其所在單位申報本人和配偶的證券賬戶，在買賣證券完成后三日內申報證券買賣情況，并不得與其所任職務、工作職責等發生利益沖突。”

　　其次，建立健全行業自律和公司自治制度。根據證券從業人員的不同崗位、職責，制定差異化的買賣股票申報制度和強制信息公開制度;進一步完善證券經營機構內部監控制度，包括制訂員工買賣證券的行為守則，督促、監督員工遵守相關法律法規和規章制度、審核員工的個人證券交易等。

　　第三，完善內幕交易和利益沖突交易禁止規則。嚴格把握《證券法》關于內幕交易的認定標準，制定針對性的內部交易規制機制，完善并推廣內幕信息知情人登記制度，如確立禁止交易名單和觀察名單等。建立健全利益沖突交易禁止制度，借鑒國外有關禁止利益沖突交易的規定，增加、細化相關禁止性交易的立法條款，出臺有關禁止利益沖突交易的監管指引或辦法，嚴格規制證券從業人員利益沖突的交易行為。

　　第四，建立多位一體的責任追究體系。建立包含公司自治、行業自律、行政、民事、刑事等多位一體的嚴格的責任追究體系，形成事前防范、事中監控、事后懲處的規則體系，有效威懾證券從業人員違規買賣股票行為，促進證券市場的穩定、健康發展。