對于上交所連續(xù)追問信披“失控”的原因,以及實控人是否更替謎團,8月22日,慧球科技新任董秘陸俊安接受21世紀經(jīng)濟報道記者采訪時,均予以了回應。

　　繼爭論是否應披露舉牌方相關信息后,上海證券交易所(下稱“上交所”)近日再連發(fā)三條通告,指責慧球科技(600556.SH)在信披業(yè)務上的“不規(guī)范”,并直言這種情況“在資本市場極為罕見”,甚至表示可能對其實施“ST”處理。

　　8月22日,接近監(jiān)管層人士向21世紀經(jīng)濟報道記者透露,在與廣西聯(lián)系過程中,他們只找到一個公司的老人,但是并不管具體事務。

　　根據(jù)記者調查,上交所如此“惱怒”的原因,或與慧球科技近段時間來未按照其要求發(fā)布信披有關。此前,雙方已因此有過多次“交手”,但上交所認為慧球科技仍未按有關要求改正,事態(tài)由此升級。

　　對此,21世紀經(jīng)濟報道記者于8月22日采訪了慧球科技現(xiàn)任董秘陸俊安(暫未取得相關資格證書),針對上述多個問題做了回應,并解釋信披被指“失控”,在于與上交所之間觀點各有堅持,由此溝通不暢。

　　三問信披“失控”

　　上交所以如此迅疾、強硬地態(tài)度關注一家上市公司的信披規(guī)范問題,在此前的資本市場中并不多見。

　　在上周五最新一次的新聞發(fā)布會上,上交所以答記者問的形式,披露了目前有關慧球科技突然停牌的原因,以及未來復牌后可能采取的監(jiān)管措施。

　　上交所表示,由于慧球科技在8月17日,拒絕按照公司監(jiān)管部門要求補充購買房屋資產(chǎn)公告中的相關事項,并在尚未對外披露的情況下全文泄露,由此對其實施強制停牌,要求公司調查清楚,并解釋原因。

　　同時,上交所強調,近段時間來,慧球科技一直未按其規(guī)定和監(jiān)管要求履行信息披露義務,加之新進聘請的董秘、證代均不具備任職資格,公司董事長也不與所里保持有效聯(lián)系,由此導致監(jiān)管部門已失去公司的有效信息來源。

　　在闡述上述原因時,上交所少見地用了“上述情況在資本市場極為罕見”的說法,并直指慧球科技已處于信息披露失控狀態(tài)和信披管理存在重大缺陷。在此基礎上,上交所提出慧球科技應立即召開公司董事會會議,對目前所存問題進行整改。

　　值得注意的是,上交所在答記者問中,還特意強調若慧球科技長期不能落實整改要求,后者將因此被實施其他風險警示,即予以“ST”處理。而對于信披提前泄露這一涉嫌違規(guī)的行為,上交所亦表示已啟動紀律處分程序。

　　實際上,上交所與慧球科技的這一“過節(jié)”,最多可追溯至一個多月前。彼時,多次重組流產(chǎn)的慧球科技復牌后,股價連續(xù)暴跌,致使實控人顧國平持股公司的多個資管計劃爆倉,持股比例從6.66%降至目前1.8%。隨后,“野蠻人”開始敲門,增持比例達4.999978%。

　　這一事件由此成為兩者“對掐”的初始點。上交所認為,增持方已經(jīng)觸及監(jiān)管要求的舉牌線,公司應予以公告權益變動書,并援引《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》第十六條的規(guī)定佐證。但慧球科技認為,從《證券法》的角度而言,“5%”為舉牌線,對此據(jù)不公告。不過,最新信息顯示,目前有關增持方持股比例已升至7.5%。

　　隨后,上交所首次發(fā)通報稱慧球科技不按監(jiān)管要求整改信披管理,而“不走運”的慧球科技更在8月17日,出現(xiàn)未披露的公告卻在股吧率先泄露的事故,涉嫌違規(guī),再被上交所強制停牌并發(fā)通報監(jiān)管。

　　北京一位投行人士對此表示,以往上市公司被“戴帽”ST,多是因業(yè)績不佳長期虧損,或者業(yè)務前景存在重大不確定性,“此次慧球科技要被ST,上交所應該是動了真格”。

　　公司獨家回應監(jiān)管通報

　　對于上交所連續(xù)追問信披“失控”的原因,以及實控人是否更替謎團,8月22日,慧球科技新任董秘陸俊安接受21世紀經(jīng)濟報道記者采訪時,均予以了回應。

　　陸俊安表示,此前與上交所就“野蠻人”是否構成舉牌及披露等問題,二者出現(xiàn)不同意見后,雙方的確各有堅持。他解釋,對于上交所援引的有關規(guī)定,公司內部以及聘請的法律機構并不認同。

　　“對于出現(xiàn)爭議的地方,雙方可能理解不一樣。公司其實也在研究相關法律法規(guī),但上交所片面地據(jù)此認為舉牌,公司并不認同。對于這個爭議,公司目前都還在爭取。”陸俊安說。

　　陸俊安認為,在上述問題中,公司與上交所還在溝通中出現(xiàn)了偏差。他指出,此前慧球科技已經(jīng)多次對上交所的函件進行了回復,但在回復的措辭上與上交所要求有所不同,也因此一直未通過審核,“每天都修改了多遍,但提交給上交所后都不同意”。

　　而在實控人謎團中,一位接近監(jiān)管層的人士對21世紀經(jīng)濟報道記者透露,此前交易所派了專人前往慧球科技公司尋找實控人顧國平和現(xiàn)任董事長董文亮,但發(fā)現(xiàn)公司內僅有一位老人在場,其余人員均不見蹤影。

　　對此,陸俊安解釋,公司目前共有員工約30人,由于此前進行了重組,及近期連續(xù)設立了多家子公司,多數(shù)員工在外出差,由此可能并不在公司。

　　“另外我得到的消息是,顧國平有親自到過上交所去,并與有關監(jiān)管人員進行了交談。針對上交所說聯(lián)系不上董事長,是因為他每天特別忙,有時候沒接到他們的電話。不過,董事長每天都有回電話,只是時間點不湊巧,都是下午五六點,那時候上交所可能已經(jīng)下班了。”陸俊安說。

　　與此同時,陸俊安稱有關實控人是否變更的問題上,目前他還未得到任何消息。而關于市場對慧球科技聘任鮮言為證代的質疑,他認為,盡管鮮言在擔任 匹凸匹 董事長時,外界對他的質疑與負面猜測不斷,且一些猜測有證據(jù)證明,但一些卻至今無法證實。

　　陸俊安解釋:“公司是通過合理渠道聘請鮮言擔任證代的,因為他此前雖然受過譴責,但沒有受到市場禁入。”

　　最后,對于未來可能因信披問題遭上交所強制“ST”,陸俊安稱目前已在準備給上交所監(jiān)管工作的回復函件,并擬在近兩天提交。